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Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten

Buch
65,95 € Preisreferenz Lieferbar in 2-3 Tagen

Kurzbeschreibung

In diesem Buch werden die Auswirkungen des Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetzes auf die Compliance von Wertpapierdienstleistungsunternehmen untersucht. Der Fokus liegt hierbei auf der rechtlichen Einordnung des von diesen Unternehmen zu bestellenden Compliance-Beauftragten sowie dessen Verortung innerhalb der aktienrechtlichen Kompetenzordnung. Des Weiteren befasst sich die Arbeit mit der Compliance von Emittenten im Rahmen der Möglichkeit zur Selbstbefreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 3 WpHG. Neben einer Beleuchtung der einzelnen Tatbestandsmerkmale der Norm wird aufgezeigt, dass die Vorschrift das Geschäftsleiterermessen grundsätzlich zu einer Handlungspflicht hin zur Einrichtung einer dauerhaften Compliance-Organisation verdichtet.

Details
Schlagworte
Autor

Titel: Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten
Autoren/Herausgeber: Julian Harm
Aus der Reihe: Europäische Hochschulschriften - Reihe II
Ausgabe: 1. Neuausgabe

ISBN/EAN: 9783631581568

Seitenzahl: 276
Format: 21 x 14,8 cm
Produktform: Taschenbuch/Softcover
Gewicht: 350 g
Sprache: Deutsch

Der Autor: Julian A. Harm, geboren 1978 in Hamburg; Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Hamburg; Erstes juristisches Staatsexamen 2004; seit 2007 Rechtsreferendar am Oberlandesgericht Hamburg; Promotion an der Bucerius Law School in Hamburg 2008.

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